招募说明书（更新） 富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）      招募说明书（更新）       （二0二五年第二号）  基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司  基金托管东说念主： 中国工商银行股份有限公司                                       招募说明书（更新）                              关键指示    本基金的召募肯求经中国证监会 2015 年 12 月 1 日（证监许可【2015】2799 号）注册。本基金的基金合同于 2016 年 2 月 16 日胜仗。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、圆善。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及商场长进等作出实践性判断或者保证。    本基金标的指数为中证智能汽车主题指数，指数简称为 CS 智汽车。指数代 码为 930721。标的指数以 2012 年 6 月 29 日为基日，以 1000 点为基点。接洽标 的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者认购（或申购）基金时应谨慎阅读基金合同、本招募说明书、 基金产物贵寓提要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，全面坚忍本基金 产物的风险收益特征和产物特性，充分磋商自身的风险承受才气，感性判断商场， 对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出零丁决策。投资者在 获取基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括：证券 商场举座环境激发的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、多量赎回或暴 跌导致的流动性风险、基金管理东说念主在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金 独到风险（如标的指数申报与股票商场平均申报偏离的风险、标的指数波动的风 险、追踪误差遏抑未达约定标的的风险、标的指数变更的风险、成份股停牌的风 险、指数编制机构罢手服务的风险、基金运作的独到风险及投资特定品种的投资 风险等独到风险）等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在 投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改进企 业刊行、境外刊行东说念主以及交往机制相关的独到风险。    本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型                                           招募说明书（更新） 基金与货币商场基金，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。   基金的过往事迹并不预示其异日发挥。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹发挥的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2025 年 7 月 22 日，基金投资组合申报和基金 事迹发挥截止至 2025 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                      更新内容 关键指示                   更新招募说明书内容的截止日历及相                        关财务数据的截止日历。 第三部分 基金管理东说念主             更新基金管理东说念主的基本信息。 第四部分 基金托管东说念主             更新基金托管东说念主的基本信息。 第五部分 相关服务机构            更新服务机构的相关信息。 第十一部分 基金的投资            更新基金投资组合申报，内容截止至 第十二部分 基金的事迹            更新基 金事迹发挥数 据及历史 走势                        图，内容截止至 2025 年 6 月 30 日。 第二十四部分 其他应流露事项         更新本申报期内的其他应流露事项。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                              招募说明书（更新）               第一部分 前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息流露管理办法》                 （以下简称“《信息流露办法》”）、                                 《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、     《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）和其他接洽法律法例的章程，以及《富国中证智能汽车 指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐发了富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）的投资目 标、策略、风险、费率等与投资者投资决策接洽的全部必要事项，投资者在作念出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假内容、误导性阐发或紧要遗 漏，并对其真正性、准确性、圆善性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 接洽章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应防卫查阅基金合同。                                        招募说明书（更新）                     第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验改造和补充 汽车指数证券投资基金（LOF）托管合同》及对该托管合同的任何灵验改造和补 充 （LOF）招募说明书》偏执更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等      《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出 的改造       《信息流露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》                                       招募说明书（更新） 修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的 改造 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 布机关对其往往作念出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其往往作念出的改造 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其往往作念出的改造）及相关法律 法例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务                               招募说明书（更新） 会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 代理合同，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交往所交往系统 办理基金销售业务的会员单元。其中可通过深圳证券交往所交往系统办理本基金 销售业务的机构必须是具有基金销售业务阅历、并经深圳证券交往所和中国证券 登记结算有限使命公司认同的、可通过深圳证券交往所交往系统办理本基金销售 业务的深圳证券交往所会员单元 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 使命公司和/或富国基金管理有限公司注册的怒放式基金账户，用于记载其持有 的、基金管理东说念主所管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 深圳证券交往所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐述的 日历 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月                                       招募说明书（更新） 怒放日     《业务国法》：指深圳证券交往所发布实施的《深圳证券交往所证券投资 基金交往和申购赎回实施笃定》、               《深圳证券交往所证券投资基金上市国法》及对 其往往作念出的改造，中国证券登记结算有限使命公司发布实施的《中国证券登记 结算有限使命公司上市怒放式基金登记结算业求实施笃定》及对其往往作念出的修 订，以及《富国基金管理有限公司怒放式基金业务国法》和销售机构业务国法等 相关业务国法和实施笃定 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 章程的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调治为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入 肯求份额总和后的余额）逾越上一怒放日基金总份额的 10%                              招募说明书（更新） 扣除相关用度后的余额；基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的 余额 款项偏执他资产的价值总和 值和各样基金份额净值的过程 分为不同的类别，各基金份额类别分别建树代码，分别野心和公告基金份额净值 和基金份额累计净值 者申购时收取申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费且不从本类别基金资产 入网提销售服务费的一类基金份额，或简称“A 类份额” 不收取申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费且从本类别基金资产入网提销 售服务费的一类基金份额，或简称“C 类份额” 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、领路受 限的新股及非公开刊行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交往的债券等 值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到刚正对待                               招募说明书（更新） 刊及《信息流露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场面 基金份额认购、申购、赎回和上市交往业务的场面 系统（通过场外售售机构认购、申购的 A 类基金份额登记在本系统）和/或富国 基金管理有限公司登记系统（C 类基金份额登记在本系统） 系统，通过场内会员单元认购、申购或买入的 A 类基金份额登记在本系统 买卖本基金相关份额的行径 系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交往单元） 之间进行转登记的行径，以及基金份额持有东说念主将持有的 C 类基金份额在富国基 金管理有限公司登记结算系统内不同销售机构之间进行转托管的行径 系统和证券登记系统间进行转登记的行径 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件                      招募说明书（更新） 基金产物贵寓提要》偏执更新                                       招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    接洽东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2025 年 7 月 22 日）：               股东称号                 出资比例         国泰海通证券股份有限公司               27.775%             申万宏源证券有限公司             27.775%             加拿大蒙特利尔银行              27.775%      山东省金融资产管理股份有限公司               16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总 监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总司理，申 银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理， 华宝相信投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理， 海通证券股份有限公司副总司理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管 理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。                                 招募说明书（更新）   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教育；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务技能有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理扶植中心任 副教育，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、践诺委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席践诺官。历任多伦多证券交往所作念市商助理，加拿大帝国营业银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交往员、金融产物部践诺总监，加拿大帝国营业 银行世界商场公司金融产物部践诺总监，Corp Capital 银行结构化产物主管， 好意思国汇丰银行结构化产物部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高 级董事总司理，加拿大帝国营业银行结构化产物部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富科罚决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席践诺官。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构 业务委员会委员、机构销售部总司理。历任资产证券有限使命公司债券融资部高 级司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副 总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理，机构销售部 总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交往部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司筹谋财务管理总部总司理。                                   招募说明书（更新）   赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区践诺董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指挥层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部践诺总司理兼集团资产管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计谋发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务扫数限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务扫数限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所技俩司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 持服务），财务管理部部长。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   李彧先生，零丁董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、践诺副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁止境助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，零丁董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，零丁董事，博士，现任香港大学管制学院教育、香港大学管制学                            招募说明书（更新） 院环球营业管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助理教育，香港中 文大学跨国营业学系副教育、管理学系教育，香港大学管制学院副院长。   王叙果女士，零丁董事，博士。现任南京审计大学金融学教育、硕士生导师， 从事金融学素养科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教育，南京审计学院副教育。         监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计谋筹谋部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主理服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及详尽管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及详尽管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、详尽管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司资产管理委员会委 员、资产配置部联席总司理。历任上海证券交往所博士后，海通证券股份有限公 司销售交往总部网站策划及提神，柜台商场部职工、产物管理部副司理、产物管 理部司理，云南分公司党总支布告、副总司理（主理服务）、总司理，金融产物 部总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理、 申万宏源证券承销保荐有限使命公司监事、申万宏源西部证券有限公司监事。历 任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与风 险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规综 合部业务董事、详尽管理总部详尽行政部司理、法律合规总部合规详尽部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集会交往部风控总监兼资深风 险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国基 金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集会                                     招募说明书（更新） 交往部风控总监助理、风控副总监。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部商场策略副总监兼 高档商场策略司理。历任营销策划司理、高档营销策划司理、商场策略总监助理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息流露与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。        看守长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看守长。        经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品老成局秘 书、晋江收支口商品老成局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽查员、高档稽查员、部门 副司理、部门司理、看守长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建树银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室技俩官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）                                  招募说明书（更新） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技能 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息技能部副总司理、信息技能部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技能部总司理。        本基金基金司理   张圣贤，硕士，曾任上海申银万国证券研究扫数限公司分析师；自 2015 年 部量化投资总监助理；现任富国基金量化投资部量化投资副总监兼定量基金司理。 自 2015 年 06 月起任富国中证军工指数型证券投资基金(原富国中证军工指数分 级证券投资基金)基金司理；自 2015 年 06 月起任富国中证新动力汽车指数型证 券投资基金(原富国中证新动力汽车指数分级证券投资基金)基金司理；自 2015 年 08 月起任富国中证工业 4.0 指数型证券投资基金(原富国中证工业 4.0 指数分 级证券投资基金)基金司理；自 2015 年 08 月起任富国中证体育产业指数型证券 投资基金(原富国中证体育产业指数分级证券投资基金)基金司理；自 2016 年 02 月起任富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）基金司理；自 2017 年 11 月 起任富国中证煤炭指数型证券投资基金(原富国中证煤炭指数分级证券投资基金) 基金司理；自 2020 年 12 月起任富国中证农业主题交往型怒放式指数证券投资基 金基金司理；自 2020 年 12 月起任富国中证智能汽车主题交往型怒放式指数证券 投资基金基金司理；自 2021 年 06 月起任富国中证当代物流交往型怒放式指数证 券投资基金基金司理；自 2021 年 08 月起任富国中证芯片产业交往型怒放式指数 证券投资基金基金司理；自 2022 年 01 月起任富国中证消耗电子主题交往型怒放 式指数证券投资基金基金司理；自 2022 年 01 月起任富国中证芯片产业交往型开 放式指数证券投资基金发起式集会基金基金司理；自 2022 年 06 月起任富国中证                                招募说明书（更新） 消耗电子主题交往型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金基金司理；自 金司理；自 2023 年 03 月起任富国中证绿色电力交往型怒放式指数证券投资基金 基金司理；自 2023 年 12 月起任富国中证绿色电力交往型怒放式指数证券投资基 金发起式集会基金基金司理；自 2024 年 12 月起任富国上证科创板芯片交往型开 放式指数证券投资基金基金司理；自 2025 年 03 月起任富国上证科创板芯片交往 型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金基金司理；自 2025 年 06 月起任富国 深证 100 交往型怒放式指数证券投资基金集会基金基金司理；具有基金从业阅历。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 配收益； 他法律行径；   四、 基金管理东说念主对于征服法律法例的承诺                              招募说明书（更新） 作办法》、     《销售办法》、           《信息流露办法》等法律法例的行径，并承诺建立健全的 里面遏抑轨制，选择灵验措施，退守犯警行径的发生。 里面风险遏抑轨制，选择灵验措施，退守下列行径的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担耗费；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、长远 他东说念主从事相关的交往步履；   （7）冒昧包袱，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。 家接洽法律、法例及行业范例，憨厚信用、发愤尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违章经营；   （2）违抗基金合同或托管合同；   （3）特地挫伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、烦嚣、进攻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧包袱、销耗权利，不按照章程履行职责；   （7）违抗现行灵验的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄露在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的营业玄妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹谋等信息，或利用该信息从事或者昭示、长远他东说念主从事 相关的交往步履；   （8）协助、接受托福或以其他任何形势为其他组织或个东说念主进行证券交往；   （9）违抗证券交往场面业务国法，利用对敲、倒仓等技巧主管商场价钱， 搅扰商场程序；   （10）贬损同行，以提高我方；                               招募说明书（更新）   （11）在公开信息流露和告白中特地含有作假、误导、诓骗要素；   （12）以不正派技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例不容的行径。   五、 基金管理东说念主对于不容性行径的承诺   为提神基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行径：   如法律、行政法例或监管部门取消上述不容性章程，基金管理东说念主在履行得当 步骤后，本基金可不受上述章程的限制。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的营业玄妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹谋等信息，或利用该信息从事或者昭示、长远他东说念主从事相关的交 易步履；   七、 基金管理东说念主的风险管理和里面遏抑轨制   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技能风险、合规性风险以偏执他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套圆善的风险管理体系，具体包括                            招募说明书（更新） 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计谋、标的，建树相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与技能系统，设定风险管理的时期范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经由中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的遏抑措施，分析风险发生的可能性偏执引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技巧，也有定量的 度量技巧。定性的度量是把风险水平永别为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别参加相应的级别。定量的方法则是遐想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的法式相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理筹谋， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以变嫌。   （7）申报与磋磨。建立风险管理的申报系统，使公司股东、公司董事会、 公司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理景象，并寻求磋磨看法。   （1）里面遏抑的原则 并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个经营法子。 持高度的零丁性与巨擘性。 实可行的相互制衡措施来摒除里面遏抑中的盲点。 部风险遏抑与公司业务发展同等关键。                            招募说明书（更新）   （2）里面遏抑的主要内容   公司董事会、监事会宠爱建立完善的公司治理结构与里面遏抑体系。基金管 理东说念主在董事会下设立有零丁董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 遏抑体系；公司监事会负责审阅外部零丁审计机构的审计申报，确保公司财务报 告的真正性、可靠性，督促实施接洽审计建议。   公司管理层在总司理指挥下，谨慎践诺董事会确定的里面遏抑计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计谋，设立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险遏抑委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有看守长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险遏抑服务，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会申报。   公司里面稽核东说念主员如期评估公司及基金的风险景象，包括扫数能对经营标的、 投资标的产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营标的产生影响的可能 性及影响进程，并将评估申报报总司理办公会和风险遏抑委员会。   公司里面组织结构的遐想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互合营与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互零丁，而况有零丁的申报系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，建树科学、合理、法式化的业务操作经由， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的查验、复核法式。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信息                            招募说明书（更新） 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递得当的东说念主员进行处理。   基金管理东说念主设立了零丁于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面遏抑轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面遏抑 轨制的践诺情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进看法， 促进公司里面管理轨制灵验地践诺。里面稽核东说念主员具有相对的零丁性，监察稽核 申报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面遏抑轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面遏抑的流露真正、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展束缚完善里面控 制轨制。                                   招募说明书（更新）                   第四部分 基金托管东说念主   一、 基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成随即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东说念主：郭明   二、 主要东说念主员情况   截止 2025 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 209 东说念主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上 学历或高档技能职称。   三、 基金托管业务经营情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，给与“憨厚信用、发愤尽责”的宗旨，依靠严实科学的 风险管理和里面遏抑体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务 团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里广阔投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最老成的产物线。领有包括证券投资基 金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司蚁合股产管理筹谋、证券公 司定向资产管理筹谋、营业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管产物体系，同期在国内率先 开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服 务。截止 2025 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1481 只。自 2003 年以来，工商银行一语气二十二年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、                              招募说明书（更新） 香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内 外巨擘财经媒体评比的 109 项最好托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托 管银行，优良的服务品性获取国表里金融范畴的赓续认同和平凡好评。   四、 基金托管东说念主的里面遏抑情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内 部遏抑 COSO 准则从里面环境、风险评估、遏抑步履、信息与疏导、监督与 评价五个方面构建起了托管业务里面风险遏抑体系，并纳入长入的风险管理 体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建 立系统、高效的风险驻守和遏抑体系视为服务要点。跟着商场环境的变化和 托管业务的快速发展，新问题新情况的束缚出现，资产托管部彻心透骨将风 险管理置于与业务发展同等关键的位置，视风险驻守和遏抑为托管业务糊口 与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险遏抑使命落实到具 体业务部门和相关业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风 险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十八次胜仗通过评估 组织里面遏抑和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部获取无保寄望见的 遏抑及灵验性申报，充分标明零丁第三方对中国工商银行托管服务在风险管 理、里面遏抑方面的健全性和灵验性的全面认同，也阐明中国工商银行托管 服务的风险遏抑才气照旧与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务经营管理正当合规；   （2）促进杀青资产托管业务发展计谋和经营标的；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和效率；   （5）业务记载、司帐信息和其他经营管理相关信息的真正、准确、完 整、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面遏抑应一语气决策、践诺和监督全 过程，秘密资产托管业务各项业务经由和管理步履，秘密扫数机构、部门和                          招募说明书（更新） 从业东说念主员。   （2）关键性原则。资产托管业务里面遏抑应在全面遏抑基础上，海涵 关键业务事项、要点业务法子和高风险范畴。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面遏抑应在机构建树、权责分派及 业务经由等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面遏抑应当与经营限制、业务范围 和风险特性相适合，并进行动态调整，以合理成本杀青里面遏抑标的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面遏抑应坚持风险为本、审慎经营 的理念，设立机构或开展各项经营管理步履均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面遏抑应量度实施成本与预期效 益，以合理成本杀青灵验遏抑。   资产托管业务里面遏抑纳入全行长入的里面遏抑体系。   （1）总行资产托管部根据里面遏抑基本章程建立健全资产托管业务内 部遏抑体系，看周详行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面遏抑基本规 定建立健全里面遏抑体系，建立与托管业务条线相适合的里面遏抑运行机制， 确定各项业务步履的风险遏抑点，制定法式长入的业务轨制；选择得当的控 制措施，合理保证托管业务经由的经营效率和效率，组织开展资产托管业务 里面遏抑措施的践诺、监督和查验，督促各机构落实遏抑措施。   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控管理服务，根据年度工 作要点，如期或不如期在全行开展相关业务监督查验，将托管业务查验技俩 整合到全行业务监督查验服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面遏抑的践诺机构， 负责组织开展本机构里面遏抑的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处 理存在的问题。   工商银行资产托管部宠爱里面遏抑轨制的建树，坚持把风险驻守和遏抑 的理念和方法融入岗亭职责、轨制建树和服务经由中，建立了一整套里面控                            招募说明书（更新） 制轨制体系，包括《资产托管业务管理章程》、《资产托管业务里面遏抑管理 办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、 《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管 业务系统管理办法》、《资产托管业务紧要突发事件济急预案》、《资产托管业 务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东说念主员、授权、 改进、合同、钤记、服务质地、收费、反洗钱、退守利益打破、业务一语气性、 窥探、信息系统等全方面践诺里面遏抑措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的管联想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全 面风险管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点， 搭建适合资产托管业务特性的风险管理架构，通过鼓励托管业务体制机制与 完善集约化营运更始、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业 务轨制体系、加强资产托管业务军队建树、科技赋能、建立健全济急灾备体 系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措施，灵验遏抑操作风险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性服务筹谋和济急预案， 具备行之灵验的灾备复原决策、充足的移动办公征战、同城异城相勾搭的备 份办公场面、必要的服务主说念主员、科学明晰的 AB 岗亭建树及如期演练机制。 在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程 的评估，当令遴荐或按序启动“原场面现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、 “部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运 中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运收罗，向客户提供连 续性服务，确保托管产物日常交往的实时清理和交割。   五、 基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步骤   根据《基金法》、基金合同、托管合同和接洽基金法例的章程，基金托 管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、 基金参与银行间债券商场、基金资产净值的野心、基金份额净值野心、应收                            招募说明书（更新） 资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信息流露、基金 宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等进行监督和核查，其中对基金的投 资比例的监督和核查自基金合同胜仗之后六个月运行。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管合同 或接洽基金法律法例章程的行径，应实时以书面形势文书基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到文书后应实时查对，并以书面形势对基金托管东说念主发出回 函阐述。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违章行径，应立即申报中国证监会， 同期文书基金管理东说念主限期纠正。                                     招募说明书（更新）                       第五部分 相关服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务长入磋磨电话：95105686、4008880688（宇宙长入，免资料话费）     传真：021-20513177     接洽东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             场外代销机构     （1）中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号     法东说念主代表：廖林     接洽东说念主员：郭明     客服电话：95588     公司网站：www.icbc.com.cn     （2）中国银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号                                   招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东说念主代表：葛海蛟 接洽东说念主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （3）中国建树银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法东说念主代表：张金良 接洽东说念主员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 接洽东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民 接洽东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层                             招募说明书（更新） 法东说念主代表：方合英 接洽东说念主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一齐 12 号 办公地址：上海市中山东一齐 12 号 法东说念主代表：张为忠 接洽东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （8）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 接洽东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （9）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法东说念主代表：张金良 接洽东说念主员：李雪萍 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （10）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯                                 招募说明书（更新） 接洽东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （11）祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 接洽东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （12）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 接洽东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （13）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 接洽东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （14）深圳市新兰德证券投资磋磨有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法东说念主代表：洪弘 接洽东说念主员：张燕                                        招募说明书（更新）      客服电话：010-83363002      公司网站：http://8.jrj.com.cn      （15）上海挖财基金销售有限公司      注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      办公地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      法东说念主代表：吕柳霞      接洽东说念主员：李娟      客服电话：400-711-8718      公司网站：http://www.wacaijijin.com/      （16）大河资产基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅      接洽东说念主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （17）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦      法东说念主代表：刘明军      接洽东说念主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （18）北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼      法东说念主代表：葛新                                      招募说明书（更新）    接洽东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （19）博时资产基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    接洽东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （20）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    接洽东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （21）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    接洽东说念主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （22）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层                                   招募说明书（更新） 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东说念主代表：其实 接洽东说念主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （23）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 接洽东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （24）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 接洽东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （25）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟 接洽东说念主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （26）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层                                         招募说明书（更新）    法东说念主代表：吴强    接洽东说念主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （27）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    接洽东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （28）嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    接洽东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （29）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉    接洽东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （30）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809    办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809                                               招募说明书（更新） 法东说念主代表：沈伟桦 接洽东说念主员：程刚 客服电话：400-609-9200 公司网站：www.yixinfund.com （31）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法东说念主代表：王锋 接洽东说念主员：王锋 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （32）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法东说念主代表：肖伟 接洽东说念主员：张林 客服电话：400-080-5828 公司网站：www.igesafe.com （33）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东说念主代表：邓晖 接洽东说念主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （34）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东说念主代表：王伟刚                                    招募说明书（更新）   接洽东说念主员：丁向坤   客服电话：400-619-9059   公司网站：www.hcfunds.com   （35）上海大聪慧基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法东说念主代表：张俊   接洽东说念主员：印强明   客服电话：021-20292031   公司网站：www.wg.com.cn   （36）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼   法东说念主代表：李柳娜   接洽东说念主员：李柳娜   客服电话：010-62675369   公司网站：www.xincai.com   （37）北京济安基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105   法东说念主代表：杨健   接洽东说念主员：李海燕   客服电话：010-65309516   公司网站：www.jianfortune.com   （38）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦                                     招募说明书（更新）   法东说念主代表：黄祎   接洽东说念主员：姜吉灵   客服电话：400-799-1888   公司网站：www.520fund.com.cn   （39）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国 上海-摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼   法东说念主代表：燕斌   接洽东说念主员：凌秋艳   客服电话：400-046-6788   公司网站：www.66zichan.com   （40）泰信资产基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东说念主代表：彭浩   接洽东说念主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （41）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   接洽东说念主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （42）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层                                     招募说明书（更新）   法东说念主代表：陈祎彬   接洽东说念主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （43）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东说念主代表：肖雯   接洽东说念主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （44）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法东说念主代表：TEO WEE HOWE   接洽东说念主员：叶健   客服电话：400-684-0500   公司网站：http://www.ifastps.com.cn   （45）中证金牛（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法东说念主代表：钱昊旻   接洽东说念主员：陈珍珍   客服电话：400-8909-998   公司网站：www.jnlc.com   （46）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15   办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层                                      招募说明书（更新）    法东说念主代表：江卉    接洽东说念主员：徐伯宇    客服电话：95118    公司网站：http://fund.jd.com/    （47）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法东说念主代表：樊怀东    接洽东说念主员：贾伟刚    客服电话：4000-899-100    公司网站：www.yibaijin.com    （48）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东说念主代表：赖任军    接洽东说念主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （49）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东说念主代表：钟斐斐    接洽东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （50）上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国上海-摆脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S                                      招募说明书（更新）    办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    接洽东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （51）上海中原资产投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    接洽东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （52）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号迥殊时间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号迥殊时间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    接洽东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （53）国泰海通证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：朱健    接洽东说念主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtht.com    （54）中信建投证券股份有限公司                                   招募说明书（更新） 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法东说念主代表：王常青 接洽东说念主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （55）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 接洽东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （56）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 接洽东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （57）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号迥殊时间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 接洽东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （58）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                   招募说明书（更新） 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 接洽东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （59）国泰海通证券股份有限公司（原海通证券） 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 接洽东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （60）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨玉成 接洽东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （61）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 接洽东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （62）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦                                    招募说明书（更新）   法东说念主代表：段文务   接洽东说念主员：陈剑虹   客服电话：95517   公司网站：www.sdicsc.com.cn   （63）西南证券股份有限公司   注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号   办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦   法东说念主代表：吴坚   接洽东说念主员：张煜   客服电话：4008-096-096   公司网站：www.swsc.com.cn   （64）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东说念主代表：高振营   接洽东说念主员：江恩前   客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （65）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济技能开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法东说念主代表：安志勇   接洽东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：https://www.bhzq.com   （66）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼                                  招募说明书（更新） 法东说念主代表：张伟 接洽东说念主员：胡子豪 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （67）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法东说念主代表：王怡里 接洽东说念主员：郭熠 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （68）中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东说念主代表：肖海峰 接洽东说念主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （69）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 接洽东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （70）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东说念主代表：祝瑞敏                                  招募说明书（更新） 接洽东说念主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （71）耿直证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层 法东说念主代表：施华 接洽东说念主员：徐锦福 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （72）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 接洽东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （73）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 接洽东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （74）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 接洽东说念主员：陈秀丛                                    招募说明书（更新）     客服电话：4008-285-888     公司网站：www.njzq.com.cn     （75）上海证券有限使命公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号     法东说念主代表：何伟     接洽东说念主员：张瑾     客服电话：400-819-8198     公司网站：www.shzq.com     （76）诚通证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     法东说念主代表：张威     接洽东说念主员：田芳芳     客服电话：95399     公司网站：www.cctgsc.com.cn     （77）国联民生证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东说念主代表：葛小波     接洽东说念主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （78）祯祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江                                   招募说明书（更新）    接洽东说念主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （79）东莞证券股份有限公司    注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号    办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号    法东说念主代表：陈照星    接洽东说念主员：陈士锐    客服电话：95328    公司网站：http://www.dgzq.com.cn    （80）国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法东说念主代表：翁振杰    接洽东说念主员：黄静    客服电话：400-818-8118    公司网站：www.guodu.com    （81）中银国际证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层    办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层    法东说念主代表：宁敏    接洽东说念主员：王炜哲    客服电话：400-620-8888    公司网站：www.bocichina.com    （82）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦                                     招募说明书（更新）    法东说念主代表：王献军    接洽东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （83）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    接洽东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （84）第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼    法东说念主代表：刘学民    接洽东说念主员：吴军    客服电话：95358    公司网站：www.firstcapital.com.cn    （85）华福证券有限使命公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    法东说念主代表：黄金琳    接洽东说念主员：张宗锐    客服电话：95547    公司网站：www.hfzq.com.cn    （86）华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号                                   招募说明书（更新）    法东说念主代表：俞洋    接洽东说念主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（宇宙）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （87）中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    接洽东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （88）东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦    法东说念主代表：戴彦    接洽东说念主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （89）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号    法东说念主代表：冉云    接洽东说念主员：刘婧漪    客服电话：95310    公司网站：www.gjzq.com.cn    （90）华宝证券股份有限公司    注册地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪大路 100 号 57 层                                    招募说明书（更新）     办公地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪大路 100 号 57 层     法东说念主代表：刘加海     接洽东说念主员：刘闻川     客服电话：4008-209-898     公司网站：www.cnhbstock.com     （91）太平洋证券股份有限公司     注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼     办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元     法东说念主代表：李长伟     接洽东说念主员：王璇     客服电话：95397     公司网站：www.tpyzq.com     （92）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区幽静路 5 号院 3 号楼中建资产国际中心 27 层联储 证券     法东说念主代表：吕春卫     接洽东说念主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （93）玄元保障代理有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     法东说念主代表：马永谙     接洽东说念主员：卢亚博     客服电话：400-080-8208     公司网站：www.licaimofang.cn     （94）阳光东说念主寿保障股份有限公司                                 招募说明书（更新） 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层 法东说念主代表：李科 接洽东说念主员：杨超 客服电话：95510 公司网站：https://fund.sinosig.com （95）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法东说念主代表：王滨 接洽东说念主员：陈慧 客服电话：010-63631519 公司网站：www.e-chinalife.com （96）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法东说念主代表：顾敏 接洽东说念主员：邹榆 客服电话：95384 公司网站：https://www.webank.com/ （97）贵州银行股份有限公司 注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号 办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号 法东说念主代表：杨明尚 接洽东说念主员：张路楠 客服电话：96655（全省）4000696655（宇宙） 公司网站：www.bgzchina.com       场内销售机构 本基金办理场内业务的销售机构为具有基金销售业务阅历并经深圳证券交                                    招募说明书（更新） 易所和中国证券登记结算有限使命公司认同的深圳证券交往所会员。             其他     基金管理东说念主可根据接洽法律法例的要求，遴荐其它得当要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东说念主网站公示。     二、 基金登记机构     A 类份额：     称号：中国证券登记结算有限使命公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号     办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东说念主：于文强     电话： （010）50938782     传真： （010）50938991     接洽东说念主：赵亦清     C 类份额：     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     接洽东说念主：徐慧     三、 出具法律看法书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼     负责东说念主：韩炯                              招募说明书（更新） 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 接洽东说念主：孙睿 承办讼师：清早、孙睿 四、 审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁 接洽电话：010-58153000 传真：010-85188298 接洽东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                             招募说明书（更新）                    第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏执他接洽章程召募，召募肯求经中国证监会 2015 年 12 月 1 日证监许可【2015】   一、 基金类型    股票型证券投资基金   二、 基金运作方式    契约型怒放式   三、 基金存续期限    不如期   四、 基金召募情况    经安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 1,023 户，本次召募期的灵验认购份额 219,784,445.47 份，利息结转的基金份 额 25,075.75 份，两项共计共 219,809,521.22 份基金份额。                               招募说明书（更新）              第七部分 基金合同的胜仗   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或者基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售， 并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证 监会提交验资申报，办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，基金合同胜仗；不然基金合同不胜仗。基金管理东说念主 在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同胜仗事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得 动用。   二、 基金合同不可胜仗时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列使命： 期入款利息（税后）； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、 基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   基金合同胜仗后的存续期内，一语气 20 个服务日基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期申报中赐与 流露；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会申报并 建议科罚决策，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有章程时，从其章程。                               招募说明书（更新）   四、 基金合同胜仗   根据接洽章程，本基金得志《基金合同》胜仗条件，《基金合同》2016 年 2 月 16 日稳健胜仗。自《基金合同》胜仗日起，本基金管理东说念主稳健运行管理本基 金。                                  招募说明书（更新）              第八部分 基金的上市交往   一、 上市交往的基金份额   本基金 A 类基金份额已自 2016 年 2 月 29 日起在深圳证券交往所上市。如 无专指，本章节触及的上市份额仅指本基金 A 类基金份额。   二、 上市交往的地点   本基金上市交往的地点为深圳证券交往所。   三、 上市交往的时期   基金合同胜仗后，本基金将肯求在深圳证券交往所上市交往。   在确定上市交往的时期后，基金管理东说念主应依据法律法例章程在章程媒介上刊 登基金份额《上市交往公告书》。   四、 上市交往的国法   本基金在深圳证券交往所的上市交往需遵守《深圳证券交往所证券投资基金 上市国法》、《深圳证券交往所交往国法》等接洽章程。   五、 上市交往的用度   基金份额上市交往的用度按照深圳证券交往所接洽章程办理。   六、 上市交往的行情揭示   基金份额在深圳证券交往所挂牌交往，交往行情通过行情发布系统揭示。行 情发布系统同期揭示基金前一交往日的基金份额净值。   七、 上市交往的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市   基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市按照《基金法》相关规 定和深圳证券交往所的相关章程践诺。   八、 相关法律法例、中国证监会及深圳证券交往所对基金上市交往的国法 等相关章程内容进行调整的，基金合同相应赐与修改，且此项修改无谓召开基 金份额持有东说念主大会。   九、 若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市 交往的新功能，基金管理东说念主不错在履行得当的步骤后加多相应功能。                              招募说明书（更新）            第九部分 基金份额的申购与赎回   本基金加多 C 类基金份额后，原富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF） 的基金份额全部自动延续为本基金 A 类基金份额，投资者可通过场内或场外两 种方式对 A 类基金份额进行申购与赎回，但仅可通过场外方式对 C 类基金份额 进行申购与赎回。   一、 申购和赎回场面   投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场面为具有基金销售业务阅历 且经深圳证券交往所和中国证券登记结算有限使命公司认同的深圳证券交往所 会员单元。投资者需使用深圳证券账户，通过深圳证券交往所交往系统办理基金 份额场内申购、赎回业务。   投资者办理基金份额场外申购和赎回业务的场面为基金管理东说念主直销机构和 基金管理东说念主托福的其它销售机构的销售网点。投资者需使用怒放式基金账户办理 基金份额场外申购、赎回业务。   投资者应当在基金管理东说念主和场内、场外售售机构办理基金份额申购、赎回业 务的营业场面或按基金管理东说念主和场内、场外售售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购和赎回。本基金场内、场外售售机构名单将由基金管理东说念主在招募说明书、 基金份额发售公告或其他公告中列明。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   若基金管理东说念主或其托福的销售机构通达电话、传真或网上等交往方式，投资 者不错通过上述方式进行申购与赎回。   二、 申购和赎回的怒放日实时期   投资者在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往 所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时期，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。                                  招募说明书（更新）   基金合同胜仗后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时期变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息流露办法》的接洽章程在章程媒介上公告。   本基金依照《信息流露办法》的接洽章程于 2016 年 2 月 24 日在中国证券报、 上海证券报上公告申购与赎回的运行时期，并于 2016 年 2 月 29 日运行办理日常 申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购 或者赎回或者调治。投资者在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或 调治肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金 份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则 额净值为基准进行野心； 基金份额时按照投资者认购、申购的先后次序进行程序赎回； 务时，需征服深圳证券交往所的相关业务国法。若相关法律法例、中国证监会、 深圳证券交往所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务国法有 新的章程，按新章程践诺。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新国法运行实施前依照《信息流露办法》的接洽章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的步骤   投资者必须根据销售机构章程的步骤，在怒放日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的肯求。                               招募说明书（更新）   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 国法等在征服基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   投资者申购基金份额时，必须在章程的时期内全额托福申购款项，不然所提 交的申购肯求无效。投资者在提交赎回肯求时须持有满盈的基金份额余额，不然 所提交的赎回肯求无效。   投资者托福申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购胜仗。基 金份额持有东说念主在章程的时期内递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐述赎回时， 赎复活效。   若申购不成立或无效，销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资 者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款项产生的利息等耗费。   投资者赎回肯求胜仗后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款 项划往基金份额持有东说念主银行账户。遇交往所或交往商场数据传输延长、通信系统 故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能遏抑的因素 影响业务处理经由，则赎回款顺延至上述情形摒除后的下一个服务日划往投资者 银行账户。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。   基金管理东说念主应以交往时期结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日看成申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验肯求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求的阐述情况。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定胜仗，而仅代表销 售机构如实吸收到肯求。申购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求果真 认情况，投资者应实时查询。若申购不胜仗，则申购款项退还给投资者。      五、 申购和赎回的数目限制 请的最低金额为 1 元（含申购费）。通过基金管理东说念主直销网点场外申购基金份额，                               招募说明书（更新） 单笔初次申购肯求的最低金额为 50,000 元（含申购费），单笔追加申购肯求的最 低金额为 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金认购记载的投资者不受 初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入直销网点进行交往要受 直销网点最低金额的限制。投资者当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最 低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上交往系统申购基金份额，单笔申购肯求 的最低金额为 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据商场情况，调整本基金申购 的最低金额。本基金的场外售售机构不错根据各自的业务情况建树高于或即是基 金管理东说念主设定的上述单笔最低申购金额。投资者在场外售售机构办理本基金申购 业务时，除需得志基金管理东说念主最低申购金额限制外，马上外售售机构设定的最低 金额高于上述金额限制时，投资者还应遵守相关场外售售机构的业务章程。   投资者通过场内销售机构申购基金份额，单笔申购肯求的最低金额为 1 元。 每次对基金份额的赎回肯求不得低于 0.01 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时 或赎回后在销售机构（网点）保留的不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部赎回。 但各销售机构对交往账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程 为准。 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选择上述措施对基金限制赐与控 制。具体见基金管理东说念主相关公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息流露办法》的接洽规 定在章程媒介上公告。   六、 基金的申购费和赎回费   本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，基金份额申购用度由 投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项                                              招募说明书（更新） 用度。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递 减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别野心。   （1）A 类基金份额场外申购费率   本基金对通过直销中心场外申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的 其他投资者实施离别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹谋筹集的资金偏执投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、宇宙社会保障基金；   b、不错投资基金的地点社会保障基金；   c、企业年金单一筹谋以及蚁共筹谋；   d、企业年金理事会托福的特定客户资产管理筹谋；   e、企业年金待业金产物；   f、个东说念主税收递延型营业养老保障等产物；   g、养老标的基金；   h、职业年金筹谋。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。                     申购费率（通过直销中  申购金额 M（含申购费）                         申购费率（其他投资者）                     心申购的待业金客户）     M＜100 万元            0.12%                 1.20%     M≥500 万元                    每笔 1,000 元   （2）A 类基金份额场内申购费率   本基金 A 类基金份额的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率践诺。   本基金 A 类基金份额的场内场外赎回费率为赓续持有期 7 日内 1.50%，赓续 持有期 7 日及以上 0.50%。                                招募说明书（更新）   本基金 C 类基金份额的赎回费率为对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不 低于 1.5%的赎回费，对峙续持有期不少于 7 日（含）的投资者不收取赎回费。   本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主 承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于赓续持有期少于 7 日的投资 者，赎回费全额归入基金财产，对于赓续持有期不少于 7 日的投资者，不低于赎 回费总额的 25%应归基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必 要的手续费。 基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的接洽章程在章程媒介上公告。 场情况制定基金促销筹谋，针对投资者如期或不如期地开展基金促销步履。在基 金促销步履期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错得当调 低本基金的申购费率和赎回费率。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例遵守相关法律法例以及 监管部门、自律国法的章程。   七、 申购和赎回的数额和价钱 位四舍五入，由此产生的收益或耗费由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值 在本日收市后野心，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以得当延长野心或公告。 购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的野心方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日的 A 类基金份额净值                                         招募说明书（更新）   当申购用度为固定金额时，申购份额的野心方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日的 A 类基金份额净值   场内申购份额野心结果先按四舍五入的原则保留到少量点后两位，再选择截 位方式，保留至整数位，少量部分对应的申购资金返还至投资东说念主资金账户；场外 申购份额野心结果按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。申购用度、净申购金额的野心按四舍五入方法，保留到少量 点后两位，由此误差产生的收益或耗费由基金资产承担。   例 1：某投资者（非待业金客户）投资 100,000 元通过场外申购本基金 A 类 基金份额，其对应申购费率为 1.20%，假定申购当日的 A 类基金份额净值为 1.015 元，则其可得到的申购份额野心如下：   净申购金额＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－98,814.23＝1185.77 元   申购份额＝98,814.23/1.015＝97,353.92 份   即投资者投资 100,000 元通过场外申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 的基金份额净值为 1.015 元，则可得到 97,353.92 份 A 类基金份额。   例 2：某投资者（待业金客户）投资 100,000 元通过基金管理东说念主直销中心场 外申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 0.12%，假定申购当日的 A 类 基金份额净值为 1.015 元，则其可得到的申购份额野心如下：   净申购金额＝100,000/（1＋0.12%）＝99,880.14 元   申购用度＝100,000－99,880.14＝119.86 元   申购份额＝99,880.14/1.015＝98,404.08 份   即投资者投资 100,000 元通过场外申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 的 A 类基金份额净值为 1.015 元，则可得到 98,404.08 份 A 类基金份额。   例 3：某投资者投资 100,000 元通过场内申购本基金 A 类基金份额，其对应 申购费率为 1.20%，假定申购当日的 A 类基金份额净值为 1.015 元，则其可得到 的申购份额为：   净申购金额＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23 元                                        招募说明书（更新）   申购用度＝100,000－98,814.23＝1185.77 元   申购份额＝98,814.23/1.015＝97,353.92 份（四舍五入保留至少量点后 2 位） =97,353 份（保留至整数位）   退款金额＝0.92×1.015＝0.93 元   即投资者投资 100,000 元通过场内申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 的 A 类基金份额净值为 1.015 元，则可得到 97,353 份 A 类基金份额。   申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额的基金份额净值   例 4：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额为 1.040 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=40,000/1.040=38,461.54 份   即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.040 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的场外赎回和 A 类基金份额的场内赎 回均选择份额赎回的方式，赎回的野心公式为：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日的该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   赎回金额=赎回总金额-赎回用度   以上野心结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或 耗费由基金财产承担。   例 5：某投资者持有 100,000 份本基金 A 类基金份额在场外赎回，赓续持有 期不少于 7 日，赎回费率为 0.5%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.015 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额＝100,000×1.015＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500×0.5%＝507.50 元   赎回金额＝101,500－507.50＝100,992.50 元   即投资者持有 100,000 份本基金 A 类基金份额在场外赎回，赓续持有期不少 于 7 日，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.015 元，则其可得到的赎回金额                                       招募说明书（更新） 为 100,992.50 元。    例 6：某投资者持有 100,000 份本基金 A 类基金份额在场内赎回，赓续持有 期不少于 7 日，赎回费率为 0.5%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.015 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总额＝100,000×1.015＝101,500.00 元    赎回用度＝101,500×0.5%＝507.50 元    赎回金额＝101,500－507.50＝100,992.50 元    即投资东说念主理有 100,000 份本基金 A 类基金份额在场内赎回，赓续持有期不少 于 7 日，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.015 元，则其可得到的赎回金额 为 100,992.50 元。    例 7：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基 金份额净值为 1.250 元，持有时期为 180 日，则赎回费率为 0，其获取的赎回金 额野心如下：    赎回总金额＝10,000×1.250＝12,500.00 元    赎回用度＝12,500.00×0%=0.00 元    净赎回金额=12,500.00－0.00=12,500.00 元    即：赎回 10,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.250 元，持有时期为 180 日，则其获取的赎回金额为 12,500.00 元。    八、 拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购肯求： 投资者的申购肯求。 金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。                               招募说明书（更新） 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相藏匿 50%集会度的情形时。 格且选择估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当选择暂停接受基金申购肯求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂 停申购时，基金管理东说念主应当根据接洽章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资者的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资者，基 金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款项产生的利息等耗费。在暂停申购的情况 摒除时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   发生上述第 4、7 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额持有东说念主的正当权 益，基金管理东说念主有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风险遏抑 的需要，也不错选择上述措施对基金限制赐与遏抑。   九、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 投资者的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 金资产净值。 管理东说念主应暂停接受投资东说念主的赎回肯求。                             招募说明书（更新） 格且选择估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应实时报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分赐与破除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十、 多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 调治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入肯求份额 总和后的余额）逾越前一怒放日基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才气支付投资者的全部赎回肯求时， 按正常赎回步骤践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资者的赎回肯求有资料或认 为因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的， 将自动转入下一个怒放日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被破除。缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，以此                             招募说明书（更新） 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资者未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多半赎回，在出现单个基金份额持有东说念主逾越前一怒放日基金总份 额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回 肯求东说念主的赎回肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”） 利益的原则，基金管理东说念主不错优先阐述小额赎回肯求东说念主的赎回肯求，具体为：如 小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日被全部阐述，则基金管理东说念主在当日接受赎回比 例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内 对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例阐述，对大额赎回肯求东说念主未予阐述的赎回申 请缓期办理；如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被全部阐述，则对全部未确 认的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全部赎回 肯求）缓期办理。缓期办理的具体步骤，按照本条章程的缓期赎回或取消赎回的 方式办理；同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在章程媒介上刊登公告。基 金管理东说念主在履行得当步骤后，有权根据其时商场环境调整前述比例和办理措施， 并在章程媒介上进行公告。   当出现多半赎回时，场内赎回肯求按照深圳证券交往所和中国证券登记结算 有限使命公司相应国法进行处理；基金调治中转出份额的肯求的处理方式遵命相 关的业务国法及届时开展调治业务的公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金份额的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错延 缓支付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理或减慢支付赎回款项时，基金管理东说念主应当通 过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他方式在 3 个交往日内文书基金份额持有 东说念主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十一、 暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。                            招募说明书（更新） 接洽章程，最迟于重新怒放日在章程媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也 不错根据实践情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时期，届时不再另行 发布重新怒放的公告。   十二、 基金调治   基金管理东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 相关国法由基金管理东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与相关机构。   十三、 如期定额投资筹谋   基金管理东说念主不错为投资者办理如期定额投资筹谋，具体国法由基金管理东说念主另 行章程。投资者在办理如期定额投资筹谋时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资筹谋最低申购金额。                             招募说明书（更新）       第十部分 基金份额的注册登记、转托管偏执他业务   一、 基金份额的注册登记、系统内转托管和跨系统转托管   （1）本基金的份额选择分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登 记在登记结算系统基金份额持有东说念主怒放式基金账户下；场内认购、申购的基金份 额或上市交往买入的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有东说念主深圳证券账 户下。   （2）登记在证券登记系统中的基金份额不错顺利肯求场内赎回或在深圳证 券交往所上市交往。   （3）登记在登记结算系统中的 A 类基金份额既不错顺利肯求场外赎回，也 不错在办理跨系统转托管后通过跨系统转托管转至证券登记系统，在深圳证券交 易所上市交往。   （1）系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的 A 类基金份额在登记结算 系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交往单元） 之间进行转登记的行径，以及基金份额持有东说念主将持有的 C 类基金份额在富国基 金管理有限公司登记结算系统内不同销售机构之间进行转托管的行径。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额 赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额 场内赎回或上市交往的会员单元，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （4）召募期内不得办理系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的 A 类基金份额在登记结算 系统和证券登记系统之间进行转托管的行径。   （2）A 类基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责 任公司及深圳证券交往所的相关章程办理。                              招募说明书（更新）   （3）处于质押、冻结状态及深圳交往所、登记机构章程的其他情形时，基 金份额不可办理跨系统转托管。 调整，并在稳健实施前 2 日在章程媒介公告。   二、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交往场面或者交往方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   三、 基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理给与、捐赠和司法强制践诺而产生 的非交往过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非交往过户。非论在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者，或 者是按摄影关法律法例或国度有权机关要求的划转主体。   给与是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的给与东说念主给与； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据胜仗司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织或者以其他方式责罚。办理非 交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵寓，对于得当条件的非交往过 户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的法式收费。   四、 基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。   本基金的非交往过户、冻结与解冻、质押等，按照中国证券登记结算有限责 任公司、深圳证券交往所等相关机构的章程办理。如基金合同的接洽约定与上述 章程不一致，以该等章程为准。                              招募说明书（更新）              第十一部分 基金的投资   一、 投资标的   本基金选择指数化投资策略，细致追踪中证智能汽车主题指数。在正常商场 情况下，力图将基金的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度竣工值 遏抑在 0.35%以内，年追踪误差遏抑在 4%以内。   二、 投资范围   本基金投资于具有精致流动性的金融器具，包括中证智能汽车主题指数的成 份股、备选成份股、其他股票（包括中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上 市的股票）、存托凭证、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级 债、可调治债券、可交换债券、分离交往可转债、央行单据、中期单据、短期融 资券（含超短期融资券）、资产维持证券、质押及买断式回购、银行入款（包括 银行如期入款、银行合同入款、银行文书入款等）等）、繁衍器具（股指期货、 权证等）及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国 证监会的相关章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 步骤后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票及存托凭证资产投资比例不低于基金 资产的 90%，其中投资于中证智能汽车主题指数成份股和备选成份股的资产不低 于非现款基金资产的 80%，每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、 投资策略   本基金主要选择完全复制法进行投资，依托富国量化投资平台，利用长久稳 定的风险模子和交往成本模子，按照成份股在中证智能汽车主题指数中的组成及 其基准权重构建股票投资组合，以拟合、追踪中证智能汽车主题指数的收益发挥， 并根据标的指数成份股偏执权重的变动而进行相应调整。本基金力图将基金的净                              招募说明书（更新） 值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度竣工值遏抑在 0.35%以内，年跟 踪误差遏抑在 4%以内。   当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分成等行径，以及因基金 的申购和赎回对本基金追踪中证智能汽车主题指数的效率可能带来影响，导致无 法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错根据商场情况，选择合理措施， 在合理期限内进行得当的处理和调整，力图使追踪误差遏抑在限定的范围之内。   当指数成份股发生较着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策步骤后实时对 相关成份股进行调整。   本基金管理东说念主主要按照中证智能汽车主题指数的成份股组成偏执权重构建 股票投资组合，并根据指数成份股偏执权重的变动而进行相应调整。本基金的股 票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资于中证智能汽车主 题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%，每个交往日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券，权证偏执他金融器具的投资比例依照法 律法例或监管机构的章程践诺。   （1）组合构建方法   本基金将选择完全复制法构建股票投资组合，以拟合、追踪中证智能汽车主 题指数的收益发挥。   （2）组合调整   本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证智能汽车主题指数成份股组 成偏执权重的变动而进行相应调整。同期，本基金还将根据法律法例和基金合同 中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合 进行实时调整，以力图基金净值增长率与中证智能汽车主题指数收益率之间的高 度正相关和追踪误差最小化。   基金管理东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使本基金的股票投资组合 比例得当基金合同的约定。                              招募说明书（更新）   ①如期调整   根据中证智能汽车主题指数的调整国法和备选股票的预期，对股票投资组合 实时进行调整。   ②不如期调整   A．当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行径时，本基 金将根据各成份股的权重变化实时调整股票投资组合；   B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而灵验跟 踪中证智能汽车主题指数；   C．根据法律、法例的章程，成份股在中证智能汽车主题指数中的权重因其 它原因发生相应变化的，本基金将作念相应调整，以保持基金资产中该成份股的权 重同指数一致。   本基金在详尽磋商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差 的最小化。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济步地的深入分析、国内财政政策与货 币商场政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基 本走势，制定久期遏抑下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体选择期限结构配置、商场调治、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券遴荐。   本基金债券投资的宗旨是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪误差。   在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用权证、股票指数期货等相关 金融繁衍器具对基金投资组合进行管理，以遏抑并裁汰投资组合风险、提高投资 效率，裁汰追踪误差，从而更好地杀青本基金的投资标的。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要遴荐流动性好、交往活跃 的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位常常调整 的交往成本。                              招募说明书（更新）   基金管理东说念主将建立股指期货交往决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责 股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货交往制定投资决策经由和风险遏抑 等轨制并报董事会批准。   本基金投资资产维持证券将详尽运用久期管理、收益率弧线变动分析、收益 率利差分析和公司基本面分析、把抓商场交往契机等积极策略，在严格遏抑风险 的情况下，通过信用研究和流动性管理，遴荐风险调整后的收益高的品种进行投 资，以期获取长久理会收益。   为更好地杀青投资标的，在加强风险驻守并征服审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   异日，跟着商场的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不变嫌投 资标的的前提下，遵守法律法例对基金投资的章程，相应调整或更新投资策略， 并在招募说明书中更新，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   四、 投资决策与交往机制   投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购 的最高比例等紧要投资决策。   基金司理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略， 向集会交往室下达投资指示。   集会交往室设立债券交往员，负责践诺投资指示，就指示践诺过程中的问题 及商场面的变化对指示践诺的影响等问题实时向基金司理反馈，并可建议基于市 场面的具体建议。集会交往室同期负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公 司旗下其他基金之间的刚正交往遏抑。   投资决策委员会负责决定基金投资的紧要决策。基金司理在授权范围内，制                                招募说明书（更新） 定具体的投资组合决策并践诺。集会交往室负责践诺投资指示。   （1）基金司理根据商场的趋势、运行的样式和特性，并勾搭基金合同、投 阅历调拟定投资策略申报。   （2）投资策略申报提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金 的投资比例、大类资产分散比例、组合基准久期、回购比例等关键事项。   （3）基金司理根据批准后的投资策略确定最终的资产分散比例、组合基准 久期和个券投资分散方式等。   （4）对已投资品种进行追踪，对投资组合进行动态调整。   五、 投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及怒放式基金的固有特性，通过分散投 资裁汰基金财产的非系统性风险，保持基金组合精致的流动性。基金的投资组合 将遵守以下限制：   （1）本基金的股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中 投资于中证智能汽车主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资 产的 80%；   （2）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3%；   （3）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得逾越上一交往日基金资 产净值的 0.5%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的统一权证，不得逾越该权证的 10%；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券限制的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产维持 证券，不得逾越其各样资产维持证券共计限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用等第着落、不再得当投资法式，应在评                               招募说明书（更新） 级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；在宇宙银行间同行商场中的债券回购最长久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；   （12）本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （13）本基金在职何交往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；   （14）本基金在职何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持 有的股票总市值的 20%；   （15）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差野心）应当得当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；   （16）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一交往日基金资产净值的 20%；   （17）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （18）本基金投资领路受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会相关规 定，与基金托管东说念主在基金托管合同中明确基金投资领路受限证券的比例，根据比 例进行投资。基金管理东说念主应制订严格的投资决策经由和风险遏抑轨制，驻守流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险；   （19）本基金的基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （20）基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 因素致使基金不得当上述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产                                  招募说明书（更新） 的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺；   （23）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 野心；   （24）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主按法 律法例要求在履行得当步骤后，则本基金投资不再受相关限制。   除第（9）、（17）、（20）、（21）、（23）条外，因证券、期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上 述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会 章程的特殊情形除外。因前述基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不得当第（23） 项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜仗之日起 运行。   为提神基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；                             招募说明书（更新）   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱偏执他不正派的证券交往步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、实践 遏抑东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联交往的，应当遵守基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻守利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱践诺。相关交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。紧要关联交往应提 交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。   如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述不容性章程，基金管理东说念主在履 行得当步骤后，本基金可不受上述章程的限制或按调整后的章程践诺。   六、 标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数是中证智能汽车主题指数。   异日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会申报并建议科罚方 案，如更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵守基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金投资运作。   章程媒介若出现指数改名等对基金投资无实践性影响的标的指数变更情形， 则无需召开基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中 国证监会备案，并在章程媒介上公告。   中证智能汽车主题指数录取为智能汽车提供末端感知、平台应用的公司，以                                         招募说明书（更新） 偏执他受益于智能汽车的代表性公司看成样本，以反应智能汽车产业公司的举座 发挥。    （1）指数称号和代码    指数称号：中证智能汽车主题指数    指数简称：CS 智汽车    英文称号：CSI Intelligent Vehicle Index    英文简称：CSI IV    指数代码：930721    （2）指数基日和基点    该指数以 2012 年 6 月 29 日为基日，以 1000 点为基点。    （3）样本录取方法    （A）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （B）选样方法    ①对样本空间内证券按照往时一年的日均成交金额由高到低名次，剔革职次 后 20%的证券；    ②将为智能汽车提供末端感知、平台应用的公司，以偏执他受益于智能汽车 的公司看成智能汽车主题待选样本，包括但不限于智能汽车硬件软件提供商，整 车厂商，互联网厂商，行业应用供应商等；    ③在上述待选样本中，按照往时一年日均总市值由高到低名次，录取前 80 只证券看成样本。    （4）指数野心：    指数野心公式为：    申报期指数= 申报期样本的调整市值/除数×1000    其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计 算方法、除数修正方法参见野心与提神笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单 个样本权重不逾越 5%。    （5）接洽标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。                                                招募说明书（更新）        由于本基金投资标的指数为中证智能汽车主题指数，且每个交往日日终在扣      除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，投资于现款或者到期日在一年以内的政      府债券不低于基金资产净值 5%，因此，本基金将事迹相比基准定为 95%×中证智      能汽车主题指数收益率＋5%×银行东说念主民币活期入款利率（税后）。        若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金管理东说念主根据      标的指数变更情形履行对应得当步骤，并在调整实施前依照《信息流露办法》的      接洽章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。        七、 风险收益特征        本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型      基金与货币商场基金，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。        八、 基金管理东说念主代表基金专揽相关权利的处理原则及方法      额持有东说念主的利益；      东说念主牟取任何欠妥利益。        九、 投资组合申报              申报期末基金资产组合情况 序号             技俩       金额（元）                 占基金总资产的比例（%）        其中：股票                 519,156,315.63                93.61        其中：债券                     405,082.30                 0.07              资产维持证券                      －                    －                                               招募说明书（更新）       其中：买断式回购的买入返售金                                         －                    －      融资产             申报期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                            －                 － B    采矿业                                 －                 － C    制造业                         409,454.28               0.07 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                    －                 － E    建筑业                                 －                 － F    批发和零卖业                        2,244.00               0.00 G    交通运载、仓储和邮政业                         －                 － H    住宿和餐饮业                              －                 － I    信息传输、软件和信息技能服务业                     －                 － J    金融业                                 －                 － K    房地产业                                －                 － L    租借和商务服务业                            －                 － M    科学研究和技能服务业                   28,403.20               0.01 N    水利、环境和民众设施管理业                       －                 － O    住户服务、修理和其他服务业                       －                 － P    扶植                                  －                 － Q    卫生和社会服务                             －                 － R    文化、体育和文娱业                           －                 － S    详尽                                  －                 －      共计                          440,101.48               0.08                                                       招募说明书（更新）                申报期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码               行业类别           公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A       农、林、牧、渔业                                 －                  － B       采矿业                                      －                  － C       制造业                          377,358,778.36             68.65 D       电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                         －                  － E       建筑业                                      －                  － F       批发和零卖业                                   －                  － G       交通运载、仓储和邮政业                              －                  － H       住宿和餐饮业                                   －                  － I       信息传输、软件和信息技能服务业              141,357,435.79             25.72 J       金融业                                      －                  － K       房地产业                                     －                  － L       租借和商务服务业                                 －                  － M       科学研究和技能服务业                               －                  － N       水利、环境和民众设施管理业                            －                  － O       住户服务、修理和其他服务业                            －                  － P       扶植                                       －                  － Q       卫生和社会服务                                  －                  － R       文化、体育和文娱业                                －                  － S       详尽                                       －                  －         共计                           518,716,214.15             94.37                申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明     细     票投资明细                                                            占基金资产 序号       股票代码    股票称号   数目（股）           公允价值（元）                                                           净值比例（%）                                                             招募说明书（更新）  票投资明细                                               公允价值（元）            占基金资产净值比 序号       股票代码          股票称号     数目（股）                                                                    例（%）                       申报期末按债券品种分类的债券投资组合         序号               债券品种             公允价值（元）                占基金资产                                                               净值比例（%）                       其中：政策性金融债                        －                    －                                                      招募说明书（更新）             申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                         占基金资产 序号     债券代码      债券称号       数目（张）      公允价值(元)                                                        净值比例（%）             申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 维持证券投资明细       注：本基金本申报期末未持有资产维持证券。             申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细       注：本基金本申报期末未持有贵金属投资。             申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细       注：本基金本申报期末未持有权证。             申报期末本基金投资的股指期货交往情况说明      公允价值变动总额共计(元)                                                     －      股指期货投成本期收益(元)                                                     －      股指期货投成本期公允价值变动(元)                                                 －       注：本基金本申报期末未投资股指期货。       本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要遴荐流动性好、交往活跃 的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位常常调整 的交往成本。                                   招募说明书（更新）            申报期末本基金投资的国债期货交往情况说明      本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额共计（元）                          － 国债期货投成本期收益（元）                          － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                      －      注：本基金本申报期末未投资国债期货。      本基金本申报期末未投资国债期货。            投资组合申报附注 走访，或在申报编制日前一年内受到公开评述、处罚的情形。      申报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案走访，或 在申报编制日前一年内受到公开评述、处罚的情形。      申报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号             金额（元）      注：本基金本申报期末未持有处于转股期的可调治债券。                                                招募说明书（更新）       （1）期末指数投资前十名股票中存在领路受限情况的说明       注：本基金本申报期末指数投资前十名股票中未持有领路受限的股票。       （2）期末积极投资前五名股票中存在领路受限情况的说明                                              金额单元：东说念主民币元                      领路受限部分的公 占基金资产净值 序号 股票代码       股票称号                             领路受限情况说明                       允价值(元)         比例（%）       因四舍五入原因，投资组合申报中市值占净值比例的分项之和与共计可能存     在尾差。                                                               招募说明书（更新）                             第十二部分 基金的事迹        基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表    现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时期段份额净值增长率偏执与同期事迹相比基准收益    率的相比        （1）富国中证智能汽车指数（LOF）A                                   净值增长          事迹相比      事迹相比基                         净值增长         阶段                        率法式差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②             率③       准差④        （2）富国中证智能汽车指数（LOF）C                                   净值增长          事迹相比      事迹相比基                         净值增长         阶段                        率法式差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②             率③        准差④                                                            招募说明书（更新）              二、 自基金合同胜仗以来基金累计份额净值增长率变动偏执与同期         事迹相比基准收益率变动的相比        （1）自基金 A 级份额胜仗以来富国中证智能汽车指数（LOF）A 基金累计净    值增长率变动偏执与同期事迹相比基准收益率变动的相比        注：1、截止日历为 2025 年 6 月 30 日。    起至 2016 年 8 月 15 日，建仓期结果时各项资产配置比例均得当基金合同约定。        （2）自基金 C 级份额胜仗以来富国中证智能汽车指数（LOF）C 基金累计净    值增长率变动偏执与同期事迹相比基准收益率变动的相比                                   招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2025 年 6 月 30 日。 算。                             招募说明书（更新）               第十三部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相零丁。   四、 基金财产的撑持和责罚   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章破除或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。                              招募说明书（更新）             第十四部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交往场面的交往日以及国度法律法例 章程需要对外流露基金净值的非交往日。   二、 估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券商场、上海证券交往所、深圳 证券交往所及中国证监会认同的其他交往场面上市交往或挂牌转让的国债、中央 银行债、政策性银行债、短期融资券、中期单据、企业债、公司债、营业银行金 融债、可调治债券、证券公司短期债、资产维持证券、同行存单等债券品种。   交往所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未 发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日 的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化 因素，调整最近交往市价，确定公允价钱。   （1）对在交往所商场上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交往所商场上市交往的可调治债券，按估值日收盘价减去可调治 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在交往所商场挂牌转让的资产维持证券和私募债券，选择估值技能 确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌                             招募说明书（更新） 的统一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，选择估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，统一股票在交往所上市后，按交 易所上市的统一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会接洽章程确定公允价值；   （4）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，选择估值技能确定 公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近交往日结算 价估值。 关章程进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的刚正性。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分提神基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据接洽法律法例，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的看法，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的野心结果对外赐与公布。                                招募说明书（更新）   三、 估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   四、 估值步骤 类基金份额的余额数目野心，精准到 0.001 元，少量点后第 4 位四舍五入。国度 另有章程的，从其章程。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按章程对外公布。   五、 估值过错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少量点后 3 位以内（含第 3 位）发生估 值过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪戾变成估值过错，导致其他当事东说念主碰到耗费的，罪戾 的使命东说念主应当对由于该估值过错碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利耗费按下述 “估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主变成耗费机，估值过错使命方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承担； 由于估值过错使命方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主变成耗费的，由估 值过错使命方对顺利耗费承担抵偿使命；若估值过错使命方照旧积极和洽，而况 有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责                              招募说明书（更新） 任。估值过错使命方应付更正的情况向接洽当事东说念主进行阐述，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的使命方对接洽当事东说念主的顺利耗费负责，分歧盘曲耗费负责， 而况仅对估值过错的接洽顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错使命方仍应付估值过错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益耗费（“受损方”），则估值过错责 任方应抵偿受损方的耗费，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上照旧获取的欠妥 得利返还的总和逾越其实践耗费的差额部分支付给估值过错使命方。   （4）估值过错调整选择尽量复原至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   （5）估值过错使命方拒却进行抵偿时，如果因基金管理东说念主罪戾变成基金财 产耗费机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主过 错变成基金财产耗费机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管 理东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金财产的耗费，并拒却进行抵偿时，由基金管 理东说念主负责向估值过错方追偿；追偿过程中产生的接洽用度，应列入基金用度，从 基金资产中支付。   （6）如果出现估值过错确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，而况依据法 律法例、基金合同或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受 损方承担了抵偿使命，则基金管理东说念主有权向出现估值过错确当事东说念主进行追索，并 有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和碰到的顺利耗费。   （7）按法律法例章程的其他原则处理估值过错。   估值过错被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的使命方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错变成的耗费 进行评估；                              招募说明书（更新）   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的使命方进行 更正和抵偿耗费；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向接洽当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值野心出现过错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施退守耗费进一步扩大。   （2）过错偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统建树而产生的净值野心尾 差，以基金管理东说念主野心结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、 暂停估值的情形 业时； 投资者的利益，决定延长估值；如果出现基金管理东说念主以为属于关键事故的任何情 况，导致基金管理东说念主不可出售或评估基金资产时； 格且选择估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致，基金管理东说念主应当暂停估值；   七、 基金净值的阐述   用于基金信息流露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责 野心，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个怒放日交往结果后野心当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 野心结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按章程赐与公                             招募说明书（更新） 布。      八、 特殊情况的处理 差不看成基金资产估值过错处理。 或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧选择必要、得当、 合理的措施进行查验，然则未能发现该过错而变成的基金资产净值野心过错，基 金管理东说念主、基金托管东说念主不错罢黜抵偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采 取必要的措施松开或摒除由此变成的影响。                              招募说明书（更新）          第十五部分 基金的收益与分派   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   三、 基金收益分派原则 系统基金份额持有东说念主怒放式基金账户下的基金份额的持有东说念主可遴荐现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金 默许的收益分派方式是现款分成；登记在证券登记系统基金份额持有东说念主深圳证券 账户下的基金份额，只可遴荐现款分成的方式，具体权益分派步骤等接洽事项遵 循深圳证券交往所及中国证券登记结算有限使命公司的相关章程； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 份额在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能有所不同；   在对基金份额持有东说念主利益无实践不利影响的前提下，基金管理东说念主可对基金收 益分派原则进行调整，不需召开基金份额持有东说念主大会。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、 收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、 收益分派决策果真定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在                            招募说明书（更新） 章程媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润野心截止日）的时期 不得逾越 15 个服务日。   六、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的野心方法，依照《业务国法》践诺。                              招募说明书（更新）             第十六部分 基金用度与税收   一、 与基金运作接洽的用度         基金用度的种类         基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的野心 方法如下：   H＝E×年管理费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                招募说明书（更新）   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专 门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务。   在平常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产 净值的 0.20%年费率计提。销售服务费野心方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动于次月首日起 2 个服务日内、按照指定的帐户旅途进行资金支 付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 收用 11 项用度，根据接洽法例及 相应合同章程，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。        不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的耗费； 基金财产中列支；                             招募说明书（更新） 目。      二、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的章程代扣代缴。      三、 基金用度的调整   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协磋议情调低基金管理费率、基金托管费率或基 金销售服务费率，无谓召开基金份额持有东说念主大会。提高上述费率需经基金份额持 有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主须最迟于新费率实施日 2 日前在章程媒介刊登公 告。                                  招募说明书（更新）             第十七部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同胜仗少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 流露； 司帐核算，按照接洽章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。                             招募说明书（更新）           第十八部分 基金的信息流露   一、 本基金的信息流露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 基金合同偏执他接洽章程。相关法律法例对于信息流露的流露方式、登载媒介、 报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、 信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主偏执日常机构等法律、行政法例和中国证监会章程的当然 东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的真正性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予流露的基金信 息通过得当中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息流露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者无意按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开流露的信息 贵寓。   三、 本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   四、 本基金公开流露的信息应选择汉文文本。同期选择外文文本的，基金 信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开流露的信息选择阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币                             招募说明书（更新） 元。      五、 公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东说念主大会召开的国法及具体步骤，说明基金产物的特性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同胜仗后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑持及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概如若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金提要信息。基金合同胜仗后，基金产物贵寓提要的信息发生紧要变更 的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在章程网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓提要其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物资 料提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同选录登载在章程媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当将基金合同、基金托管合同登载在各自网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载基金                             招募说明书（更新） 合同胜仗公告。   基金份额获准在深圳证券交往所上市交往的，基金管理东说念主应当在基金份额上 市交往 3 个服务日前，将《上市交往公告书》登载在章程媒介上。   （1）本基金的基金合同胜仗后，在基金份额运行上市交往或者运行办理申 购赎回前，基金管理东说念主将至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值和基金 份额累计净值；   （2）在基金份额上市交往或者运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管 理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营 业网点流露怒放日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值；   （3）基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站 流露半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的野心方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者无意在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在章程网站上，并将年度申报指示性公告登载在章程报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在章程网站上，并将中期申报指示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在章程网站上，并将季度申报指示性公告登载在章程报刊上。   基金合同胜仗不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期报 告或者年度申报。   申报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或逾越基金总份额 20%的                              招募说明书（更新） 情形，为保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在季度申报、中期申报、年 度申报等如期申报文献中“影响投资者决策的其他关键信息”项下流露该投资者 的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的独到 风险。   本基金赓续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中流露基金组合股 产情况偏执流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，接洽信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同阻隔、基金清理；   （3）调治基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的实践控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百 分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相关行径受                               招募说明书（更新） 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务相关行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、 实践遏抑东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法式、计 提方式和费率发生变更；   （16）某一类基金份额净值计价过错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）运行办理申购、赎回；   （18）申购、赎回费率偏执收费方式发生变更；   （19）发生多半赎回并缓期办理或减慢支付赎回款项；   （20）一语气发生多半赎回并暂停接受赎回肯求；   （21）暂停接受申购、赎回肯求或者重新接受申购、赎回肯求；   （22）基金份额上市交往；   （23）基金份额停复牌、暂停上市、复原上市或阻隔上市；   （24）调整基金份额类别；   （25）基金推出新业务或服务；   （26）本基金发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重 大事项时；   （27）基金管理东说念主选择舞动订价机制进行估值；   （28）基金信息流露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会或基金合同章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场崇高传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东说念主权益的，相关信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将 接洽情况立即申报中国证监会、基金上市交往的证券交往所。                              招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等 如期申报和招募说明书（更新）等文献中流露股指期货交往情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的 影响以及是否得当既定的投资政策和投资标的。   基金管理东说念主应在基金年报及中期申报中流露其持有的资产维持证券总额、资 产维持证券市值占基金净资产的比例和申报期内扫数的资产维持证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度申报中流露其持有的资产维持证券总额、资产维持 证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产维持证券明细。   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在章程网站上， 并将清理申报指示性公告登载在章程报刊上。   若本基金参与转融通证券出借业务，应当在如期申报和招募说明书（更新） 等文献中流露参与转融通证券出借业务的情况，并就申报期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的紧要关联交旧事项作念防卫说明。      六、 暂停或延长信息流露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长流露基金相关信 息： 业时；                             招募说明书（更新） 投资者的利益，决定延长估值；如果出现基金管理东说念主以为属于关键事故的任何情 况，导致基金管理东说念主不可出售或评估基金资产时；   七、 信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当得当中国证监会相关基金信息 流露内容与表情准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期申报、更新的招募说明书、基金产物贵寓提要、基金清理申报等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证相关报送信息的真正、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介流露信息，然则其他民众媒介不得早于章程媒介、基金上市交往 的证券交往所网站流露信息，而况在不同媒介上流露统一信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计申报、法律看法书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主普及信息流露服务的质地。具体要求应当得当中 国证监会及自律国法的相关章程。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   八、 信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、 复制。                          招募说明书（更新） 九、 本基金信息流露事项以法律法例章程及基金合同约定的内容为准。                              招募说明书（更新）               第十九部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受经济因素、政事因素、投资心思和交往轨制等各式因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券商场产生一定的影 响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特性。宏不雅经济运 行景象将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期 顺利影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   （4）购买力风险   如果发生通货扩张，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货扩张对消， 从而影响基金资产的保值升值。   指基金在交往过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现爽约、 拒却支付到期本息，导致基金资产耗费。 非平行移动接洽的风险，单一的久期方针并不可充分反应这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将获取较少的收益率。                            招募说明书（更新）   指基金资产不可马上转机成现款，或者不可应付可能出现的投资者大额赎回 的风险。   在本基金交往过程中，可能会发生多半赎回的情形。多半赎回可能会产生基 金仓位调整的资料，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东说念主对经济步地和证券商场等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理水 平、管理技巧和管理技能等对基金收益水平存在影响。   指相关当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面遏抑存在过错或者东说念主为因素 变成操作诞妄或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违章交往、司帐部门欺 诈、交往过错、IT 系统故障等风险。   在本基金的各式交往行径或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差 错而影响交往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来 自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货交往所、证券/期货登记结算机 构等等。   指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法例的章程，或者基金投资违抗 法例及基金合同接洽章程的风险。   指逐日基金估值可能发生过错的风险。   （1）指数投资风险   标的指数并不可完全代表扫数这个词股票商场。标的指数成份股的平均申报率与整 个股票商场的平均申报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景象、                               招募说明书（更新） 投资者心思和交往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   在正常商场情况下，力图将基金的净值增长率与事迹相比基准之间的日均跟 踪偏离度竣工值遏抑在 0.35%以内，年追踪误差遏抑在 4%以内。如因标的指数 编制国法调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪误差逾越正常范围的，基金管理 东说念主将选择合理措施幸免追踪误差进一步扩大。以下因素可能使基金投资组合的收 益率与标的指数的收益率发生偏离：   ①由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中 产生追踪偏离度与追踪误差。   ②由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权 重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪误差。   ③标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率，从 而产生追踪偏离度。   ④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合 或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   ⑤由于基金投资过程中的证券交往成本，以及基金管理费和托管费的存在， 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   ⑥在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才气，举例追踪指数的水 平、技能技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影 响本基金对标的指数的追踪进程。   ⑦基金现款资产的牵涉会影响本基金对标的指数的追踪进程。   ⑧特殊情况下，如果本基金选择成份股替代策略，基金投资组合与标的指数 组成的相反可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   ⑨其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个 别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因空匮卖空、对 冲机制偏执他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动； 因指数发布机构指数编制过错等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。                              招募说明书（更新）   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会变嫌，投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的 风险与成本。   标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，当成份股发生停牌等流动 性敛迹情形时，本基金可能靠近如下风险：   ①基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   ②若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，由此可 能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。   ③在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出 成份股以获取足额的现款，由此基金管理东说念主可能选择暂停赎回等流动性风险遏抑 措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和提神，异日指数编制机构可能由于各式原因罢手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构罢手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个服务日向中国证监会申报并建议科罚决策，如更换基金标的指数、调治运 作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同阻隔。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合 并，或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵守基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发挥与相关商场发挥有在相反，影响投资收益。   （2）基金运作的独到风险   本基金在深圳证券交往所挂牌上市，由于上市期间可能因信息流露导致基金                            招募说明书（更新） 停牌，投资者在停牌期间不可买卖本基金上市交往份额，产生风险；同期，可能 因上市后交往敌手不及而产生流动性风险；另外，当基金份额持有东说念主将份额转向 场社交往后导致场内的基金份额或持有东说念主数不得志上市条件时，本基金存在阻隔 上市的可能。   （3）期货商场波动风险   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货。期货商场与现货商场不同，采 取保证金交往，风险较现货商场更高。固然本基金对股指期货的投资仅限于现款 管理和套期保值等用途，在顶点情况下，期货商场波动仍可能对基金资产变成不 良影响。   （4）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，可能靠近的风险包括但不限于： 现支付赎回对价的风险； 益补偿及借约用度的风险； 险； 件、交往敌手方爽约、业务国法调整、信息技能不可正常运行等风险。   （5）基金投资存托凭证的风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东说念主以及交往机制相关的独到风险，具体包 括但不限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主实践享有的权益与境外基础证券持 有东说念主的权益固然基本极度，但并不可等同于顺利持有境外基础证券。   ②本基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托合同，成为存托合同确当事东说念主。存托合同可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方                            招募说明书（更新） 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托合同作出额外修改。   ③本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不不错股 东身份顺利专揽股东权利；本基金仅能根据存托合同的约定，通过存托东说念主享有并 专揽分成、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生紧要、实践变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调治比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以事前文书的方式，即对本基金胜仗。本基金可能无法对此专揽表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制践诺等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证相关用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能靠近存托东说念主无法根据存托合同的约定卖出基 础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交往或者转让， 存托东说念主无法陆续按照存托合同的约定为本基金提供相应服务等风险。   改进企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他商场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场 交往价钱。   ①红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适用 境外注册地公司法等法律法例的章程；照旧在境外上市的，还需要征服境外上市 地相关国法。投资者权利偏执专揽可能与境内商场存在一定相反。此外，境内股 东和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小限制的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法实践参 与公司紧要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法顺利看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。                            招募说明书（更新）   ①境表里商场证券停复牌轨制存在相反，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出目下一个商场正常交往而在另一个商场实施停牌等表象。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究申报不雅点、境表里交往机制相反、特殊交往情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司目下及将来境外刊行的股 票可能滚动至境内商场上市交往，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行径， 从而加多或者减少境内商场的股票或者存托凭证领路数目，可能引起交往价钱波 动。   ④本基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调治为公司在境外刊行 的一样类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   本基金可根据投资标的、投资策略需要或商场环境的变化，遴荐将部分基金 资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，基金并非势必投 资于科创板股票。   基金投资科创板上市交往股票将承担科创板因上市条件、交往国法、退市制 度等相反带来的独到风险，具体包括以下风险：   （1）公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同， 科创板上市公司的股权激励轨制更为活泼，可能存在表决权相反安排。   （2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资 者可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会造 成商场的流动性风险。   （3）集会投资风险。科创板将集会以成长性的科技改进企业为主。由于投 入限制大、技能迭代快、盈利周期长等行业特性，科创板企业的收入及盈利水平 具有较大不确定性，可能存在公开刊行时和上市后仍无法盈利的情形。   （4）退市风险。科创板退市的法式、步骤和践诺较主板更为严格：                               招募说明书（更新） 范例运作存在紧要过错的情形，将顺利导致退市； 应当退市的企业顺利阻隔上市的情形； 的贸易或者不具备营业实践的关联交往撑持收入时，可能会顺利导致退市。   （5）股价波动风险。科创板竞价交往建树较宽的涨跌幅限制，上市后的前   （6）集会度风险。科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集 中投资于少量个股，商场可能存在高集会度景象，举座存在集会度风险。   （7）系统性风险。科创板企业均为商场认同度较高的科技改进企业，在企 业经营及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股相关性较高，商场发挥欠安时， 系统性风险将更为权臣。   （8）政策风险。国度对高新技能产业援助力度及宠爱进程的变化会对科创 板企业带来较大影响，国际经济步地变化对计谋新兴产业及科创板企业也会带来 政策影响。 的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍轨则等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选择的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产物风险之 间的匹配老成。   二、 声明 须自行承担投资风险。 管理东说念主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。       招募说明书（更新）                              招募说明书（更新）       第二十部分 基金合同的变更、阻隔和基金财产的清理   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议胜仗后两日内在章程媒介公告。   二、 基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主连结的；   三、 基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产清理小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                              招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申报出具法律看法书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、 清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，根据基金份额持有东说念主理有的基 金份额比例进行分派。   六、 基金财产清理的公告   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经得当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   七、 基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法例 章程的期限。                               招募说明书（更新）            第二十一部分 基金合同的内容选录   一、 基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他接洽章程，基金份额持有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项专揽表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他接洽章程，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                               招募说明书（更新） 任；   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他接洽章程，基金管理东说念主的权利包 括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度接洽法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必 要措施保护基金投资者的利益； 获取基金合同章程的用度； 专揽因基金财产投资于证券所产生的权利；                              招募说明书（更新） 施其他法律行径； 金提供服务的外部机构； 回、调治等的业务国法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他接洽章程，基金管理东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 经营方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法得当基金合同等法律文献的章程，按接洽章程野心并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务；                             招募说明书（更新） 基金合同偏执他接洽章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他 东说念主泄露； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者无意按照基金合同章程的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件； 现和分派； 文书基金托管东说念主； 应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢黜； 东说念主违抗基金合同变成基金财产耗费机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的行径承担使命； 法律行径； 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息（税后） 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；                              招募说明书（更新）   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他接洽章程，基金托管东说念主的权利包 括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要耗费的情形， 应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益； 证券、期货交往资金清理；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他接洽章程，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记载等方面相互零丁； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；                             招募说明书（更新） 合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主泄露； 赎回价钱； 基金管理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管 理东说念主有未践诺基金合同章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择了得当的措 施； 不低于法律法例的章程； 回款项； 或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 银行监管机构，并文书基金管理东说念主； 因其退任而罢黜； 金管理东说念主因违抗基金合同变成基金财产耗费机，应为基金份额持有东说念主利益向基金                               招募说明书（更新） 管理东说念主追偿；   二、 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步骤和国法 表共同组成。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （1）除法律法例、监管机构或基金合同另有章程的，当出现或需要决定下 列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 法律法例的要求提高该等酬报法式或提高销售服务费的除外； 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； 所阻隔上市的除外； 大会的事项。                                 招募说明书（更新）   （2）在不不服法律法例和基金合同约定，以及对基金份额持有东说念主利益无实 质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额持有东说念主大会： 回费率、调低销售服务费或不影响现有基金份额持有东说念主利益的前提下变更收费方 式； 动而应当对基金合同进行修改； 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （1）除法律法例章程或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金 管理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按章程召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （4）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主 就统一事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。 基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议 提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具                               招募说明书（更新） 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在章程时期内未能作出 书面修起，单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有 东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主 就统一事项要求召开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集 的，单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权 自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集 基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得进攻、烦嚣。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐确定开会时期、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日在章程媒介公 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时期和地点；   （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关偏执 接洽方式和接洽东说念主、表决看法寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对 表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理                             招募说明书（更新） 东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基 金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效能。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式及法律法例、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福阐明委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场 开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐明得当法律法例、基金合同和 会议文书的章程，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵寓相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面形势或会议文书载明的其他形势在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址 或系统。通信开会应以书面方式或会议文书等相关公告中指定的其他形势进行表 决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 相关指示性公告；                             招募说明书（更新） 为基金管理东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文书章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通 知不参加收取表决看法的，不影响表决效能； 持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 到会者在权益登记日持有的灵验的基金份额小于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基 金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东说念主直 接出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法； 具表决看法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代 理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐明得当 法律法例、基金合同和会议文书的章程，并与基金登记机构记载相符。 他方式或授权他东说念主表决；在会议召开方式上，本基金亦可选择其他非现场方式或 者以现场方式与非现场方式相勾搭的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议步骤比 照现场开会或通信开会。具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定阻隔基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大 会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事步骤                             招募说明书（更新）   在现场开会的方式下，率先由大会主理东说念主按照下列第 7 条章程步骤确定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主 看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份阐明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须 以止境决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）止境决议，止境决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作方式、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以止境决 议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背把柄阐明，不然提交得当会议文书中章程的阐述投资者身份文献的表决视为                              招募说明书（更新） 灵验出席的投资者，口头得当会议文书章程的表决看法视为灵验表决，表决看法 暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额持有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大融会知为 准。   （1）现场开会 应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运行后 文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。 公布计票结果。 不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新 盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当马上公布重新盘货结 果。 会的，不影响计票的效能。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。                             招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起胜仗。   基金份额持有东说念主大会决议自胜仗之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果选择 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺胜仗的基金份额持有东说念主 大会的决议。胜仗的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。 条件等章程，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、 基金合同变更和阻隔的事由、步骤以及基金财产清理方式   （1）变更基金合同触及法律法例章程或基金合同约定应经基金份额持有东说念主 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额持有东说念主大会决议自表决通事后方可践诺， 并自决议胜仗后两日内在章程媒介公告。   有下列情形之一的，基金合同应当阻隔：   （1）基金份额持有东说念主大会决定阻隔的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主连结的；   （3）基金合同约定的其他情形；   （4）相关法律法例和中国证监会章程的其他情况。                              招募说明书（更新）   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个服务日内成 立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑持、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产清理步骤： 告出具法律看法书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，根据基金份额持有东说念主理有的基 金份额比例进行分派。   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经得当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报                             招募说明书（更新） 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法例 章程的期限。   四、 争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同接洽的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有 效的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，并对各方当事 东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚实、发愤、尽责 地履行基金合同章程的义务，提神基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律统治。   五、 基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场面和营业场面查阅。                                  招募说明书（更新）           第二十二部分 基金托管合同的内容选录   一、 基金托管合同当事东说念主   称号：富国基金管理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层   法定代表东说念主：裴长江   成随即间：1999 年 4 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】11 号   注册成本：5.2 亿元   组织形势：有限使命公司   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理   存续期间：赓续经营   电话：021-20361818   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   接洽东说念主：郭明   成随即间：1984 年 1 月 1 日   组织形势：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门专揽中央银行职 能的决定》（国发[1983]146 号）   存续期间：赓续经营   经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据                             招募说明书（更新） 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和国际金融机构贷款业务；撑持箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、磋磨、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照看人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督、核查   （1）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资于具有精致流动性的金融器具，包括中证智能汽车主题指数的成 份股、备选成份股、其他股票（包括中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上 市的股票）、存托凭证、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级 债、可调治债券、可交换债券、分离交往可转债、央行单据、中期单据、短期融 资券（含超短期融资券）、资产维持证券、质押及买断式回购、银行入款（包括 银行如期入款、银行合同入款、银行文书入款等）等）、繁衍器具（股指期货、 权证等）及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国 证监会的相关章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 步骤后，不错将其纳入投资范围。   （2）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定对下述基 金投融资比例进行监督：                               招募说明书（更新） 为：本基金的股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资于 中证智能汽车主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 投资限制： 资于中证智能汽车主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产 的 80%； 净值的 0.5%； 不得逾越该权证的 10%； 金资产净值的 10%； 该资产维持证券限制的 10%； 益东说念主的各样资产维持证券，不得逾越其各样资产维持证券共计限制的 10%； 基金持有资产维持证券期间，如果其信用等第着落、不再得当投资法式，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；在宇宙银行间同行商场中的债券回购最长久限为 1 年，债券回                               招募说明书（更新） 购到期后不延期； 金资产净值的 10%； 和，不得逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 的股票总市值的 20%； 野心）应当得当基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 不得逾越上一交往日基金资产净值的 20%； 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 20%；本基金持有的统一领路受限证券，其公允价值不得逾越本基金资产净值 的 10%； 因素致使基金不得当上述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；                                招募说明书（更新） 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 均野心。   如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，但须与基金托 管东说念主协商一致后方可纳入基金托管东说念主投资监督范围。法律法例或监管部门取消上 述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。   除第 9、17、20、21、23 条外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述章程投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会章程的特殊 情形除外。因前述基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不得当第 23 项章程的， 基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当得当基金合同的 约定。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》胜仗之日起运行。   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制调整的，基金管理东说念主应 提前文书基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管 理东说念主理会基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据源头或系统开发等因素影 响，基金管理东说念主应为基金托管东说念主系统调整预留所需的合理必要时期。   （3）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定对下述基 金投资不容行径进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、实践 遏抑东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联交往的，应当遵守基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻守利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱践诺。相关交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。紧要关联交往应提 交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。   如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述不容性章程，基金管理东说念主在履 行得当步骤后，本基金可不受上述章程的限制或按调整后的章程践诺。   （4）基金托管东说念主依据接洽法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金 关联投资限制进行监督。   根据法律法例接洽基金从事的关联交往的章程，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 事前相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要强横关系的公 司名单偏执更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交往名单的真正性、 圆善性、全面性。基金管理东说念主有使命撑持真正、圆善、全面的关联交往名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管 东说念主于 2 个服务日内进行回函阐述已驰名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格 遵守了监督经由，基金管理东说念主仍违章进行关联交往，并变成基金资产耗费的，由 基金管理东说念主承担使命。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交往名单中列示的关联方进行法律法 规不容基金从事的关联交往时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主选择必 要措施拦阻该关联交往的发生，若基金托管东说念主选择必要措施后仍无法拦阻关联交 易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会申报。对于交往所场内已成交的违章关 联交往，基金托管东说念主应按相关法律法例和交往所国法的章程进行结算，同期向中 国证监会申报。   （5）基金托管东说念主依据接洽法律法例的章程和《基金合同》的约定对基金管 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。 信风险遏抑措施进行监督。                               招募说明书（更新）   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供得当法律法例及行业法式的银行间商场交往 敌手的名单，并按照审慎的风险遏抑原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内回函阐述收到该名单。基金 管理东说念主应如期或不如期对银行间商场现券及回购交往敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间商场交往敌手时须提前书面文书基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面阐述后，被阐述调整的名单运行胜仗，新名单胜仗前已与本次剔除的交往敌手 所进行但尚未结算的交往，仍应按照合同进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间商场交往敌手进行 交往，应实时提醒基金管理东说念主破除交往，经提醒后基金管理东说念主仍践诺交往并变成 基金资产耗费的，基金托管东说念主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。   基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单中 约定的该交往敌手所适用的交往结算方式进行交往。如果基金托管东说念主发现基金管 理东说念主莫得按照事前约定的交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理 东说念主与交往敌手重新确定交往方式，经提醒后仍未改正时变成基金资产耗费的，基 金托管东说念主不承担使命。 银行、中国建树银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主在文书基金托管东说念主 后，不错根据其时的商场情况调整中枢交往敌手名单。基金管理东说念主有使命遏抑交 易敌手的资信风险，在与中枢交往敌手之外的交往敌手进行交往时，由于交往对 手资信风险引起的耗费先由基金管理东说念主承担，后来有权要求相关使命东说念主进行抵偿。 基金托管东说念主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核交往敌手是否在名单内列 明。   （6）基金托管东说念主对基金管理东说念主遴荐入款银行进行监督。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付才气等触及到入款银行遴荐方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国建树银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核                            招募说明书（更新） 心入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的耗费机，先由基 金管理东说念主负责抵偿，之后有权要求相关使命东说念主进行抵偿。基金管理东说念主在文书基金 托管东说念主后，不错根据其时的商场情况对于中枢入款银行名单进行调整。基金托管 东说念主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。   （7）基金托管东说念主对基金投资领路受限证券的监督 受限证券接洽问题的文书》等接洽法律法例章程。 市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券,不包括由于发布紧要音书或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等领路受限证 券。 金管理东说念主董事会批准的接洽基金投资领路受限证券的投资决策经由、风险遏抑制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资领路受限证券的投资额度 和投资比例遏抑情况。   基金管理东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述贵寓。 规要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有领路受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的真正、圆善，并应至少于拟践诺投资指示 前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时期进 行审核。 问题的文书》章程，对基金管理东说念主是否征服法律法例进行监督，并审核基金管理                            招募说明书（更新） 东说念主提供的接洽书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管理东说念主在投资领路受限证券前就该风险的摒除或驻守措施进行补充 书面说明，并保留放哨基金管理东说念主风险管理部门就基金投资领路受限证券出具的 风险评估申报等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却践诺接洽指示。因 拒却践诺该指示变成基金财产耗费的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权申报 中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主喜悦担连带使命。 资产净值野心、各样基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据 等进行监督和核查。 金合同》、基金托管合同接洽章程时，应实时以书面形势文书基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到文书后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面形势向基金托 管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违抗《基金合同》而 致使投资者碰到的耗费。   对于依据交往步骤尚未成交的且基金托管东说念主在交往前无意监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗相关法律法例章程或者违抗《基金合同》约定的， 应当拒却践诺，立即文书基金管理东说念主，并向中国证监会申报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交往步骤照旧成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即文书基金管理东说念主，并申报中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时期内 修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按                             招募说明书（更新） 照法例要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违章行径，应立即申报中国证监会，同期 文书基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正派事理，拒却、进攻基金托管东说念主根据本合同章程专揽监督权， 或选择拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东说念主野心的基金资产净值、各样基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理清理交收、相关信息流露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未践诺或无故延长践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管合同偏执他接洽章程时，基金管理东说念主应实时以 书面形势文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐述并以 书面形势向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的 违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应申报中国证监会。基金管理东说念主有义 务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的耗费。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行径，应立即申报中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和真正性，在章程时期内修起基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正派事理，拒却、进攻基金管理东说念主根据本合同章程专揽监督权， 或选择拖延、诓骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主建议告诫仍不改正的，基金管理东说念主应申报中国证监会。                               招募说明书（更新）      四、 基金财产的撑持   （1）基金财产应零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全撑持基金财产。未经基金管理东说念主的正派指示，不得 自走运用、责罚、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建树账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的圆善与独 立。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 管理东说念主负责与接洽当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主选择措施进行催收。由 此给基金变成耗费的，基金管理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的耗费，基金托 管东说念主对此不承担使命。   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主在具有托管阅历的营业银行开设的富国基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、                   《运作办法》等接洽章程后，由基金管 理东说念主遴聘得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验 资申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师签 字灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜仗的条件，由基金管理东说念主按 章程办理退款事宜。   基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和管理。基金托管东说念主以基金托 管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑持基金的银行入款。该账户的开                             招募说明书（更新） 设和做事理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东说念主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的步履。   资产托管专户的管理当得当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理章程》、                《利率管理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他章程。   基金托管东说念主应严格管理基金在基金托管东说念主处开立的银行入款账户、实时核查 基金银行入款账户余额。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   （1）     《基金合同》胜仗后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加全 国银行间同行拆借商场的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券商场债券托管自营 账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主应沿途负责为基金对外签订宇宙银行间债券 商场回购主合同，原本由基金托管东说念主撑持，基金管理东说念主保存副本。   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事得当法律法例章程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相关账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助托管东说念主根据接洽法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立接洽                               招募说明书（更新） 账户。该账户按接洽国法使用并管理。   基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑持库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践灵验控 制下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实践灵验遏抑或撑持的证券不承 担撑持使命。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主撑持。除本合同另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金接洽的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑持部门，保存时期不低于法律法例规 定的期限。   五、 基金资产净值野心与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值的计 算均保留到少量点后 3 位，少量点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金 财产。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应每个服务日对基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务指引》偏执他法律、法例的章程。用于基金信息披 露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责野心，基金托管东说念主复核。 基金管理东说念主应于每个服务日交往结果后野心当日的各样基金份额净值并以两边 认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复核后以两边认同的 方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主野心并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主野心的基金资产净值。因此，本基金的司帐使命方是基金管理东说念主，                                  招募说明书（更新） 就与本基金接洽的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达 成一致的看法，按照基金管理东说念主对基金资产净值的野心结果对外赐与公布。法律 法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。      六、 基金份额持有东说念主名册的登记与撑持   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》胜仗日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑持， 撑持期限为 20 年。基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照目下相关国法分别撑持基金 份额持有东说念主名册。撑持方式不错选择电子或文档的形势。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》胜仗日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》胜仗日、 《基金合同》阻隔日等触及到基金关键事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版形势妥善撑持基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存时期不低于法律法例章程的期限。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额 持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名 册，应按接洽法例章程各自承担相应的使命。      七、 争议科罚方式   相关各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同接洽的一切争议，除经 友好协商不错科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均 有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。                              招募说明书（更新）   争议处理期间，相关各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续 诚实、发愤、尽责地履行《基金合同》和托管合同章程的义务，提神基金份额持 有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统治。      八、 托管合同的修改与阻隔   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管 合同，其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管合同的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主斥逐、照章被破除、停业或有其他基金托管东说念主给与基金资 产；   （3）基金管理东说念主斥逐、照章被破除、停业或有其他基金管理东说念主给与基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的阻隔事项。                                    招募说明书（更新）          第二十三部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、 基金份额持有东说念主交往贵寓服务   投资者在交往肯求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印交往 阐述单。基金管理东说念主将根据持有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交往或账单期 末仍持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主如期或不如期发送对账单。具体业务 国法详见基金管理东说念主网站公告或相关说明。   二、 网上交往、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交往以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交往、查询服务。具体业务国法详见基金管理东说念主网站公告或 相关说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交往阐述信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者吸收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时吸收相关定制服务。   四、 收罗在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端获取投资磋磨、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交往情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线获取业务磋磨、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程建议投诉或看法。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因征服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相关法律法例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交往时触及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微折服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 放哨《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的国法。   八、 基金管理东说念主客户服务连接方式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙长入，免资料话费），服务时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请接洽基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式接洽基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面领略了本招募说明书。                                   招募说明书（更新）              第二十四部分 其他应流露事项 序号          公告事项              信息流露方式      公告日历      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资        关联方承销期内承销证券的公告      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资        关联方承销期内承销证券的公告      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资        关联方承销期内承销证券的公告      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资        关联方承销期内承销证券的公告      富国基金管理有限公司对于变更主要股东              公告      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资        关联方承销期内承销证券的公告      富国基金管理有限公司对于公司主要股东            变更的公告      对于富国基金管理有限公司旗下部分指数          改造基金合同的公告      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资        关联方承销期内承销证券的公告      富国基金管理有限公司对于调整旗下基金        长久停牌股票估值方法的公告      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资        关联方承销期内承销证券的公告                        招募说明书（更新） 关联方承销期内承销证券的公告                            招募说明书（更新）      第二十五部分 招募说明书存放偏执查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                               招募说明书（更新）               第二十六部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场面，在办公时期可供免费查阅。   一、 中国证监会准予富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）召募注册 的文献   二、 《富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）基金合同》   三、 《富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）托管合同》   四、 基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照   五、 基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照   六、 对于肯求召募注册富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）之法律 看法书   七、 注册登记合同   八、 中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司

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